五天两公司被罚 上峰水泥、*ST三维中小股东可进
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随着证监会处罚决定书于6月22日正式下发,投资者向*ST三维进行索赔的前置程序已经全部满足。近段时间以来,与环境污染相关的信披违规事宜遭到高压监管,已有多家上市公司因此遭到处罚。

上峰水泥、*ST三维及辉丰股份三家上市公司先后因环保信披涉嫌信披违规遭到了证监会的立案调查。证监会火速出击,近5天已有两家公司收到处罚书,其中上峰水泥从立案到处罚仅用了20天。这些公司除了要接受行政处罚,后面还将面临投资者索赔诉讼。

处罚文件奠定索赔基础

上峰水泥昨日公告称,公司和相关当事人于5月29日收到甘肃证监局下发的《行政处罚事先告知书》;5月30日收到《行政处罚决定书》。甘肃证监局决定对公司给予警告,并处以40万元罚款。对俞锋、瞿辉分别给予警告,并处以10万元罚款。对俞小峰给予警告,并处8万元罚款。

五天两公司被罚 上峰水泥、*ST三维中小股东可进行索赔。6月22日,证监会新闻发布会披露了对*ST三维因环保问题信披违规的处理结果。当日晚间,证监会的处罚决定书被上市公司公告。

经查明,2017年4月11日,诸暨市环保局会同诸暨市公安局对上峰水泥重要子公司浙江上峰建材有限公司 进行联合检查,发现上峰建材涉嫌污染环境犯罪,诸暨市环保局于2017年4月12日将该案移交诸暨市公安局,诸暨市公安局当日对上峰建材副总经理俞云灿等四人立案侦查,并采取刑事强制措施。俞小峰知悉上述事件后,未及时向上峰水泥董事会报告,俞锋、瞿辉知悉上述事件后,未履行信息披露义务,导致上峰水泥未以临时报告的方式公告该事件。

经查,2014年至2017年,*ST三维因严重环境污染行为受到当地环保部门七次行政处罚,公司在日常生产经营中还存在多次排污超标的情形。但是,公司在2014-2017年半年度报告和年度报告中未如实披露上述信息。针对*ST三维的上述行为,山西证监局于5月24日对公司及包括时任、现任董事长、总经理在内的相关责任人员共计28人的违法行为进行行政处罚事先告知,而当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。证监会由此认定,*ST三维的行为违反了《证券法》第六十三条的规定,构成了《证券法》第一百九十三条所述行为。

大众证券报记者注意到,甘肃证监局对上峰水泥的调查时间创下新的记录,从立案调查到最终处罚决定仅用了20天。上峰水泥5月10日接到《调查通知书》,5月30日就受到最终处罚。随着处罚落地,在2017年4月17日至2018年5月10日期间买入上峰水泥,且2018年5月10日仍持有该股票的投资者获得向公司要求赔偿的机会,符合条件者可将姓名和联系方式发至邮箱dzzqwqe@126.com。由于公司对处罚无异议,投资者已可以正式向法院递交诉讼材料。

在证监会下达处罚决定书前一天,深交所还对公司进行了纪律处分。

在环保督察持续强化的大背景下,已有多家上市公司因环保信披违规被证监会立案调查。就在上峰水泥被处罚的5天前,*ST三维也因多次隐瞒环保处罚事项被行政处罚。*ST三维4月20日公告,因涉嫌信息披露违法违规被立案调查,5月26日收到 《行政处罚事先告知书》。经查明,山西三维在2014年至2017年间,陆续收到洪洞县环境保护局出具的七份《行政处罚决定书》,责令其改正环境污染行为,涉及罚款金额共计285.84万元。但是公司在定期报告中披露的环境保护相关内容,与其多次受到环保部门行政处罚的事实不符、与其日常生产经营中排污超标情况时有发生的事实不符。

宝马彩票集团,随着证监会处罚落地,凡在2014年8月13日至2018年4月17日期间买入*ST三维并在2018年4月17日晚间持有至少一股的投资者,可以将姓名、联系电话与交易记录发送到jzqsp2016@126.com的邮箱参与由《金陵晚报》“易索赔”频道组织的索赔征集,且在获得赔偿前无需支付任何前期费用。

为此,公司被山西证监局责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;对时任高管给予警告,并处以3-10万元罚款,共计罚款204万元。该案从立案调查到拟处罚决定下达,也仅用了一个多月。同时,那些在2014年8月13日至2018年4月17日期间买入*ST三维,且在该期间内未全部清仓的受损投资者也具备了索赔资格,符合条件者可将材料发到大众维权易栏目。律师将在证监会正式处罚落地后,代投资者向法院递交诉讼申请。

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